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市地方金融工作局關于《武漢工業發展投資基金管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的通知(已結束)

日期:2019年06月01日  信息來源:武漢市地方金融工作局  

  為貫徹落實市委、市人民政府《關于進一步促進民營經濟高質量發展的意見》(武發〔2018〕22號)文件精神,規范我市工業發展投資基金的管理和運作,我局起草了《武漢工業發展投資基金管理辦法(征求意見稿)》,現向社會公開征求意見。公眾可以通過以下途徑和方式提出反饋意見:
  1.電子郵件:sci-007@163.com
  2.通信地址:武漢市江岸區勝利街261號,市地方金融工作局;收件人:何曉莉;來函請在信封上注明“武漢工業發展投資基金管理辦法征求意見”。
  意見反饋截止日期為2019年7月1日。
  附件:武漢工業發展投資基金管理辦法(征求意見稿)
  武漢市地方金融工作局
  2019年6月1日
  附件:
    武漢工業發展投資基金管理辦法
    (征求意見稿)
  第一章  總則
  第一條  為貫徹落實市委、市人民政府《關于進一步促進民營經濟高質量發展的意見》(武發〔2018〕22號)文件精神,規范我市工業發展投資基金(以下簡稱“工業基金”)的管理和運作,特制定本辦法。
  第二條  工業基金是由市人民政府批準設立,按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運作,支持武漢市重點產業高質量發展的基金。
  第三條  工業基金是由代表市財政性出資的工業基金名義出資人與受托管理機構共同出資設立的有限合伙制基金。存續期為10年,其中投資期7年,退出期3年,可適當延長。工業基金通過參與設立母、子基金或直接投資項目的方式,實現至少4倍放大效應。
  第四條  市財政局根據工業基金的出資計劃,將當年財政性出資的金額納入當年度政府預算,由工業基金名義出資人按照據實出資到位原則履行出資義務。
  第五條  工業基金嚴格按照中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)、中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)各項規定管理運作,及時在中基協備案,按期進行信息報送。
  第二章  管理體制
  第六條  成立工業基金管理委員會(以下簡稱“管委會”),主要負責工業基金投資的重大事項決策。管委會由7名委員組成,市人民政府分管副市長擔任管委會主任,分管副秘書長擔任執行主任,委員包括市經濟和信息化局、市發展改革委、市財政局、市國資委、市地方金融工作局的主要負責同志。管委會主要職責包括:
  (一)制定工業基金年度考核目標,統籌實施政策指導、監督管理;
  (二)研究制定工業基金的管理制度和支持工業基金發展的相關政策;
  (三)選定工業基金托管銀行;
  (四)審定工業基金投資規劃、收益分配、清算、延長經營期限、增減資、管理費支出等方案;
  (五)決策投資金額10億元以內(含)的母、子基金項目的出資、退出及讓利方案;
  (六)報請市人民政府決策直接投資項目及投資金額10億元以上的母、子基金項目的出資、退出及讓利方案;
  (七)審議批準工業基金其他需要批準的事項;
  (八)完成市委、市人民政府交辦的其他事項。
  第七條  工業基金管委會不定期召開會議,一般以現場形式,也可以書面會簽形式。工業基金名義出資人及受托管理機構列席會議。會議由管委會主任或由管委會主任委托執行主任召集,原則上議案于會議前3日送達各委員。至少三分之二委員出席方可召開會議,出席委員或委托代表三分之二以上同意方可通過議案。管委會辦公室依據表決結果,形成管委會會議紀要,并由全體與會委員或委托代表簽字方可生效。
  第八條  工業基金管委會下設辦公室。辦公室設在市經濟和信息化局,主要職責包括:
  (一)承擔管委會日常工作,做好管委會成員單位協調,收集管委會上會議題,做好須基金管委會審議批準事項的前期準備事項;
  (二)負責對受托管理機構履職情況進行考核評價,跟蹤工業基金運行情況,定期委托第三方專業機構對工業基金政策目標執行情況和投資運行情況開展績效評價;
  (三)聯合管委會成員單位收集投資項目信息,建立投資需求項目庫,并向受托管理機構和母、子基金推薦;
  (四)發布工業基金參與設立母、子基金及直接投資項目的公示文件;
  (五)定期向工業基金管委會報告工作,承辦管委會交辦的其他事項。
  第九條  市經濟和信息化局按照管委會要求與工業基金名義出資人簽署名義出資人協議,委托市屬國有企業代為履行政府出資人職責,根據管委會決策及出資人協議約定,對外行使工業基金出資人權利,承擔工業基金出資人義務和責任。
  第十條  工業基金須委托專業機構進行管理,并與受托管理機構簽訂相關協議。工業基金受托管理機構應當具備以下資質條件:
  (一)獨立法人單位;
  (二)管理團隊有3年以上從事創業投資管理業務的成功經驗,在業內有一定的知名度和影響力;
  (三)具有完善的專業管理制度、健全的風險控制流程、規范的投資決策機制;
  (四)近3年持續保持良好的經營狀況,有一定的資金募集能力;
  (五)沒有受過行政主管機關或者司法機關重大處罰的不良記錄。
  第十一條  設立工業基金投資評審委員會(以下簡稱“評審會”)主要負責對工業基金參與母、子基金及直接投資項目出具評審意見。評審會會議委員一般為5人,其中社會專家4名,受托管理機構代表1名,社會專家委員經管委會成員單位、名義出資人或受托管理機構推薦,由受托管理機構聯系確認后納入工業基金專家評審委員會專家庫,并報管委會備案。評審會由受托管理機構負責組織召集。
  第十二條  受托管理機構負責工業基金的投資運作和日常管理,主要職責包括:
  (一)受理母、子基金及直接投資項目發起人申請,開展盡職調查,必要時引入第三方機構進行盡職調查,簽訂相關協議;
  (二)組織召開評審會,形成評審會意見;
  (三)對母、子基金的投資規劃、投資進度、資金保管和使用情況進行監管與績效考核;
  (四)通過向直接投資項目委派董(監)事等方式,對企業運作情況進行監督;
  (五)定期向工業基金管委會及辦公室報告工業基金運行情況,及時向工業基金管委會及辦公室報告工業基金運營過程中發生的重大事項;
  (六)負責工業基金的清算與退出。
  第三章  投資運作
  第十三條  工業基金及其參與設立的母、子基金主要聚焦我市重點支持的光電子信息、新一代汽車及零部件、大健康、軍民融合等領域,同時兼顧其他戰略性新興產業和傳統產業升級改造。重點支持成長性好的民營企業,以“強鏈”、“補鏈”為目標,圍繞我市三大世界級產業集群及四大國家級產業基地建設,對單項冠軍、隱形冠軍和瞪羚企業給予重點支持。
  第十四條  工業基金可投資于基金,也可直接投資。由母、子基金主發起人或管理公司向受托管理機構提出申請,直接投資項目主發起人或實際控制人依據市人民政府有關意見向受托管理機構提出申請。工業基金參與設立母、子基金及直接投資項目應遵循以下原則:
  (一)工業基金在母、子基金或直投項目的出資比例不超過20%,不能成為母、子基金或直投項目的第一大出資人。
  (二)工業基金參與設立的母、子基金存續期和直接投資項目的投資期限原則上不超過7年,經管委會批準可以適當延長,其中直接投資項目原則上要明確退出時限及方式。
  (三)工業基金參與設立的母、子基金及直接投資項目,可采取承諾注資的方式分期到位,工業基金不先于其他社會資本到位,且根據社會資本到位情況據實出資。
  (四)工業基金參與設立的母基金可以直接投資項目,也可投資于其他基金;參與設立的子基金不得投資于其他基金。
  (五)工業基金參與設立的子基金在我市投資的總額不低于工業基金出資額的2倍。工業基金參與設立的母基金,母基金及其參與設立的子基金在我市的投資總額累計不低于工業基金出資額的3倍。
  (六)工業基金不參與母、子基金及直接投資項目的日常管理,受托管理機構需對母、子基金擬投項目進行合規性前置審查等,若發現違法、違規和偏離政策導向等情況,可按照約定不再提交母、子基金投決會決策;受托管理機構需對直接投資項目委派董(監)事,若發現違法、違規和偏離政策導向等情況,可按照約定履行相應董(監)事權利。
  (七)工業基金參與設立的母、子基金及直投項目主要通過清算、上市、股權轉讓等方式退出。母、子基金主發起人或直接投資項目的實際控制人不得先于工業基金退出。
  (八)工業基金參與設立母、子基金或直接投資項目應當在合伙協議、公司章程中約定遵守本辦法和相關投資政策的規定。
  第十五條  工業基金參與設立的母、子基金及其管理團隊,應當符合以下條件:
  (一)新參與設立的母、子基金資金規模原則上不少于10億元人民幣,全部出資到位時間不得晚于投資期末前一年,且所有投資者均以貨幣形式出資;
  (二)工業基金參與設立的母、子基金管理人應在中國大陸依法設立公司或合伙企業,實收資本不低于1,000萬元人民幣;
  (三)管理團隊須具有良好的職業操守和既有投資業績,至少有3名具備5年以上股權投資或相關業務經驗的專職高級管理人員;至少有3個股權投資的成功案例,即投資所形成的股權年平均收益率不低于20%,或股權轉讓收益高于原始投資100%以上;
  (四)主要發起人(合伙人)、基金管理機構、托管銀行已基本確定,其他出資人(合伙人)已落實并出具出資承諾函;
  (五)管理團隊的管理和投資運作規范,具有嚴格的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務管理制度;
  (六)工業基金參與設立的母、子基金應當在中基協備案并接受監管。母、子基金的管理人未完成中基協登記前,工業基金對該基金不予出資;
  (七)基金管理人及其董事、監事、高級管理人員在最近3年無重大違法行為。
  第十六條  工業基金對參與設立的母、子基金應當按照“先回本、后分利”的原則進行核算,工業基金收回的本金及收益在工業基金投資期內可以滾動投資。
  第十七條  工業基金一般應在母、子基金存續期滿后退出,退出時與其他出資人同股同權。母、子基金完成清算分配后,工業基金可以對母、子基金的社會出資人及基金管理機構適當讓利。
  原則上,若工業基金從母、子基金退出實現年化收益率超過當期中國人民銀行一年期貸款基準利率的,可將工業基金從該基金退出實現的全部收益按照30%比例返還給該基金社會出資人及管理機構,具體分配方式由母、子基金的社會出資人及管理機構協商確定,并在合伙協議中作出明確約定。
  第十八條  母、子基金存續期未滿但已經達到預期目標的,鼓勵工業基金以其他出資人回購、對外轉讓等方式退出。工業基金參與設立的母、子基金在我市投資額達到本辦法第十四條要求的,工業基金從母、子基金提前退出時,除收回原始投資額外,還應按照退出時中國人民銀行公布的同期存款基準利率收取收益。
  第十九條  工業基金按照約定期限及方式退出直接投資項目時,除收回原始投資額外,還應按照退出時中國人民銀行公布的同期存款基準利率收取收益。
  第二十條  工業基金向受托管理機構支付管理費,主要用于項目盡職調查與評審、投資監管與退出、基金績效評價、審計評估、法律合規以及基金宣傳等運營成本費用。原則上,管理費收取標準按照工業基金上年末實際投資余額的0.3%支付,每年第一季度經管委會審議通過后提取。若基金賬戶余額不足支付管理費,則采用計提方式,待有余額時予以補足。
  第四章  投資決策
  第二十一條  工業基金參與設立母、子基金及直接投資項目的決策程序如下:
  (一)受理申請:項目發起人向受托管理機構提出申請,受托管理機構在確認申報材料完整后正式受理;
  (二)盡職調查:受托管理機構對基金申報材料開展盡職調查,形成《盡職調查報告》,針對較復雜盡職調查事項可引入相應第三方機構;
  (三)評審會評審:《盡職調查報告》形成后,受托管理機構組織召開評審會,形成評審意見;
  (四)投資決策:工業基金出資10億元以下(含)的母、子基金項目,由受托管理機構提交上會材料至管委會辦公室,由管委會辦公室提請管委會進行項目決策并形成會議紀要;直接投資項目及工業基金出資10億元以上的母、子基金項目,由管委會報請市人民政府審議決策,形成會議紀要。
  母、子基金項目上會材料包括:基金設立方案、申請表、出資承諾函、項目儲備及投資計劃、基金章程(合伙協議)草案、委托管理協議草案、資金委托管理協議草案、評審會意見、盡職調查報告等。
  直接投資項目上會材料包括:項目可行性研究報告、資金使用計劃、投資協議草案、評審會意見、盡職調查報告等。
  (五)對外公示:決策通過的擬投資項目在市人民政府網站、市經濟和信息化局網站公示。
  第二十二條  投資項目設立方案經決策后,母、子基金(被投資企業)應在合伙協議(章程)中約定遵守本辦法,并依據協議約定規范運作。
  第二十三條  工業基金從參與設立的母、子基金及直接投資項目的退出(含讓利)決策程序如下:
  (一)受理申請:項目發起人向受托管理機構提出申請,受托管理機構在確認申報材料完整后正式受理;
  (二)盡職調查:受托管理機構對申報材料開展合規性審查,形成合規性審查報告,針對較復雜盡職調查事項可引入相應第三方機構;
  (三)評審會評審:合規性審查報告形成后,受托管理機構組織召開評審會,并形成評審意見;
  (四)投資決策:工業基金出資10億元以下(含)的母、子基金項目的退出(含讓利)方案,由受托管理機構向管委會辦公室提交上會材料,由管委會辦公室提請管委會進行退出(含讓利)方案的決策并形成會議紀要;直接投資項目及工業基金出資10億元以上的母、子基金項目的退出(含讓利)方案,由管委會根據受托管理機構提交的上會資料進行專題會議審議,報請市政府決策,形成會議紀要。存續期內股權轉讓申請材料包括退出方案、股權轉讓協議草案;清算退出申請材料包括清算方案、審計報告、讓利分配方案等。
  第五章  風險控制
  第二十四條  工業基金及參與設立的母、子基金或直接投資項目僅以出資額為限承擔投資損失,不得投資于承擔無限責任的主體,不得對其他投資人承諾投資收益保底或投資不受損失。
  第二十五條  工業基金參與設立的母、子基金清算出現虧損時,先由母、子基金管理人以其對母、子基金的出資承擔虧損,不足部分由出資人按照合伙協議約定的比例分擔。
  第二十六條  工業基金應當建立有效的風險防范和控制機制,在運作過程中不得從事以下業務:
  (一)擔保、抵押、委托貸款等業務;
  (二)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;
  (三)向任何第三方提供贊助、捐贈;
  (四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;
  (五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;
  (六)發行信托或集合理財產品募集資金;
  (七)國家法律法規禁止從事的其他業務。
  第二十七條  工業基金受托管理機構負責對各母、子基金監管和績效評價,按季度向管委會辦公室報送工業基金及參股母、子基金運行情況,及時報告母、子基金法律文本變更、資本增減、管理機構變動、清算與解散等重大事項,并按年度報送工業基金總體運行情況報告和經注冊會計師審計的工業基金年度會計報告。
  第二十八條  工業基金從參與設立的母、子基金或直接投資項目退出時,應當按照合伙協議(章程)約定的條件退出;合伙協議(章程)中沒有約定的,工業基金受托管理機構應當聘請具備相關資質的中介機構對所持基金份額或者股權進行專項審計和資產評估,作為確定退出價格的依據。
  第二十九條  工業基金和母、子基金委托具有資質的商業銀行作為托管銀行,負責基金資金的保管、撥付、結算等日常工作。其中市財政局在工業基金的托管銀行預留印鑒,受托管理機構在工業基金參與設立的母、子基金的托管銀行預留印鑒。各母、子基金根據政策優惠情況自行選定托管銀行。托管銀行應當符合以下條件:
  (一)成立時間在5年以上的股份制商業銀行;
  (二)具有證監會和銀保監會核準的基金托管資格;
  (三)具有基金托管經驗;
  (四)具有專門服務于基金管理和早中期企業的內設機構;
  (五)近3年無重大過失以及行政主管機關或者司法機關處罰的不良記錄。
  第三十條  在加強工業基金風險防范的同時,鼓勵創新、寬容失敗,建立容錯機制,適當提升資本回報容忍度。
   第六章  考核與監督
  第三十一條  工業基金參與設立母、子基金及直接投資項目,應當在市人民政府網站和市經濟和信息化局網站上公示,公示期不少于5個工作日。對公示中發現問題的,工業基金管委會辦公室應當及時組織相關單位及受托管理機構調查核實,并根據職責權限,報管委會或提請市人民政府重新決策。
  第三十二條  工業基金管委會辦公室每年委托第三方專業機構,對工業投資基金的政策目標執行情況,參股設立的母、子基金運行情況,直接投資項目情況開展審計及績效評價,對受托管理機構的履職情況進行考核,并向管委會報告。受托管理機構績效考核結果優秀,管委會可以適當給予受托管理機構一次性獎勵。考核辦法(含獎懲規則)由管委會另行制訂。
  第三十三條  工業基金受托管理機構應主動接受審計、財政、證監會派出機構、中基協等部門機構的監督檢查,對基金運作中不按規定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費等行為,按國家有關法律法規處理。
  第三十四條  工業基金受托管理機構負責對母、子基金及母、子基金管理人進行績效評價,對母、子基金投資規劃、投資進度、資金保管和使用情況進行監管。
  第七章  附則
  第三十五條  本辦法自印發之日起施行,有效期兩年。

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  為貫徹落實市委、市人民政府《關于進一步促進民營經濟高質量發展的意見》(武發〔2018〕22號)文件精神,規范我市工業發展投資基金的管理和運作,我局起草了《武漢工業發展投資基金管理辦法(征求意見稿)》,現向社會公開征求意見。公眾可以通過以下途徑和方式提出反饋意見:
  1.電子郵件:sci-007@163.com
  2.通信地址:武漢市江岸區勝利街261號,市地方金融工作局;收件人:何曉莉;來函請在信封上注明“武漢工業發展投資基金管理辦法征求意見”。
  意見反饋截止日期為2019年7月1日。
  附件:武漢工業發展投資基金管理辦法(征求意見稿)
  武漢市地方金融工作局
  2019年6月1日
  附件:
    武漢工業發展投資基金管理辦法
    (征求意見稿)
  第一章  總則
  第一條  為貫徹落實市委、市人民政府《關于進一步促進民營經濟高質量發展的意見》(武發〔2018〕22號)文件精神,規范我市工業發展投資基金(以下簡稱“工業基金”)的管理和運作,特制定本辦法。
  第二條  工業基金是由市人民政府批準設立,按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運作,支持武漢市重點產業高質量發展的基金。
  第三條  工業基金是由代表市財政性出資的工業基金名義出資人與受托管理機構共同出資設立的有限合伙制基金。存續期為10年,其中投資期7年,退出期3年,可適當延長。工業基金通過參與設立母、子基金或直接投資項目的方式,實現至少4倍放大效應。
  第四條  市財政局根據工業基金的出資計劃,將當年財政性出資的金額納入當年度政府預算,由工業基金名義出資人按照據實出資到位原則履行出資義務。
  第五條  工業基金嚴格按照中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)、中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)各項規定管理運作,及時在中基協備案,按期進行信息報送。
  第二章  管理體制
  第六條  成立工業基金管理委員會(以下簡稱“管委會”),主要負責工業基金投資的重大事項決策。管委會由7名委員組成,市人民政府分管副市長擔任管委會主任,分管副秘書長擔任執行主任,委員包括市經濟和信息化局、市發展改革委、市財政局、市國資委、市地方金融工作局的主要負責同志。管委會主要職責包括:
  (一)制定工業基金年度考核目標,統籌實施政策指導、監督管理;
  (二)研究制定工業基金的管理制度和支持工業基金發展的相關政策;
  (三)選定工業基金托管銀行;
  (四)審定工業基金投資規劃、收益分配、清算、延長經營期限、增減資、管理費支出等方案;
  (五)決策投資金額10億元以內(含)的母、子基金項目的出資、退出及讓利方案;
  (六)報請市人民政府決策直接投資項目及投資金額10億元以上的母、子基金項目的出資、退出及讓利方案;
  (七)審議批準工業基金其他需要批準的事項;
  (八)完成市委、市人民政府交辦的其他事項。
  第七條  工業基金管委會不定期召開會議,一般以現場形式,也可以書面會簽形式。工業基金名義出資人及受托管理機構列席會議。會議由管委會主任或由管委會主任委托執行主任召集,原則上議案于會議前3日送達各委員。至少三分之二委員出席方可召開會議,出席委員或委托代表三分之二以上同意方可通過議案。管委會辦公室依據表決結果,形成管委會會議紀要,并由全體與會委員或委托代表簽字方可生效。
  第八條  工業基金管委會下設辦公室。辦公室設在市經濟和信息化局,主要職責包括:
  (一)承擔管委會日常工作,做好管委會成員單位協調,收集管委會上會議題,做好須基金管委會審議批準事項的前期準備事項;
  (二)負責對受托管理機構履職情況進行考核評價,跟蹤工業基金運行情況,定期委托第三方專業機構對工業基金政策目標執行情況和投資運行情況開展績效評價;
  (三)聯合管委會成員單位收集投資項目信息,建立投資需求項目庫,并向受托管理機構和母、子基金推薦;
  (四)發布工業基金參與設立母、子基金及直接投資項目的公示文件;
  (五)定期向工業基金管委會報告工作,承辦管委會交辦的其他事項。
  第九條  市經濟和信息化局按照管委會要求與工業基金名義出資人簽署名義出資人協議,委托市屬國有企業代為履行政府出資人職責,根據管委會決策及出資人協議約定,對外行使工業基金出資人權利,承擔工業基金出資人義務和責任。
  第十條  工業基金須委托專業機構進行管理,并與受托管理機構簽訂相關協議。工業基金受托管理機構應當具備以下資質條件:
  (一)獨立法人單位;
  (二)管理團隊有3年以上從事創業投資管理業務的成功經驗,在業內有一定的知名度和影響力;
  (三)具有完善的專業管理制度、健全的風險控制流程、規范的投資決策機制;
  (四)近3年持續保持良好的經營狀況,有一定的資金募集能力;
  (五)沒有受過行政主管機關或者司法機關重大處罰的不良記錄。
  第十一條  設立工業基金投資評審委員會(以下簡稱“評審會”)主要負責對工業基金參與母、子基金及直接投資項目出具評審意見。評審會會議委員一般為5人,其中社會專家4名,受托管理機構代表1名,社會專家委員經管委會成員單位、名義出資人或受托管理機構推薦,由受托管理機構聯系確認后納入工業基金專家評審委員會專家庫,并報管委會備案。評審會由受托管理機構負責組織召集。
  第十二條  受托管理機構負責工業基金的投資運作和日常管理,主要職責包括:
  (一)受理母、子基金及直接投資項目發起人申請,開展盡職調查,必要時引入第三方機構進行盡職調查,簽訂相關協議;
  (二)組織召開評審會,形成評審會意見;
  (三)對母、子基金的投資規劃、投資進度、資金保管和使用情況進行監管與績效考核;
  (四)通過向直接投資項目委派董(監)事等方式,對企業運作情況進行監督;
  (五)定期向工業基金管委會及辦公室報告工業基金運行情況,及時向工業基金管委會及辦公室報告工業基金運營過程中發生的重大事項;
  (六)負責工業基金的清算與退出。
  第三章  投資運作
  第十三條  工業基金及其參與設立的母、子基金主要聚焦我市重點支持的光電子信息、新一代汽車及零部件、大健康、軍民融合等領域,同時兼顧其他戰略性新興產業和傳統產業升級改造。重點支持成長性好的民營企業,以“強鏈”、“補鏈”為目標,圍繞我市三大世界級產業集群及四大國家級產業基地建設,對單項冠軍、隱形冠軍和瞪羚企業給予重點支持。
  第十四條  工業基金可投資于基金,也可直接投資。由母、子基金主發起人或管理公司向受托管理機構提出申請,直接投資項目主發起人或實際控制人依據市人民政府有關意見向受托管理機構提出申請。工業基金參與設立母、子基金及直接投資項目應遵循以下原則:
  (一)工業基金在母、子基金或直投項目的出資比例不超過20%,不能成為母、子基金或直投項目的第一大出資人。
  (二)工業基金參與設立的母、子基金存續期和直接投資項目的投資期限原則上不超過7年,經管委會批準可以適當延長,其中直接投資項目原則上要明確退出時限及方式。
  (三)工業基金參與設立的母、子基金及直接投資項目,可采取承諾注資的方式分期到位,工業基金不先于其他社會資本到位,且根據社會資本到位情況據實出資。
  (四)工業基金參與設立的母基金可以直接投資項目,也可投資于其他基金;參與設立的子基金不得投資于其他基金。
  (五)工業基金參與設立的子基金在我市投資的總額不低于工業基金出資額的2倍。工業基金參與設立的母基金,母基金及其參與設立的子基金在我市的投資總額累計不低于工業基金出資額的3倍。
  (六)工業基金不參與母、子基金及直接投資項目的日常管理,受托管理機構需對母、子基金擬投項目進行合規性前置審查等,若發現違法、違規和偏離政策導向等情況,可按照約定不再提交母、子基金投決會決策;受托管理機構需對直接投資項目委派董(監)事,若發現違法、違規和偏離政策導向等情況,可按照約定履行相應董(監)事權利。
  (七)工業基金參與設立的母、子基金及直投項目主要通過清算、上市、股權轉讓等方式退出。母、子基金主發起人或直接投資項目的實際控制人不得先于工業基金退出。
  (八)工業基金參與設立母、子基金或直接投資項目應當在合伙協議、公司章程中約定遵守本辦法和相關投資政策的規定。
  第十五條  工業基金參與設立的母、子基金及其管理團隊,應當符合以下條件:
  (一)新參與設立的母、子基金資金規模原則上不少于10億元人民幣,全部出資到位時間不得晚于投資期末前一年,且所有投資者均以貨幣形式出資;
  (二)工業基金參與設立的母、子基金管理人應在中國大陸依法設立公司或合伙企業,實收資本不低于1,000萬元人民幣;
  (三)管理團隊須具有良好的職業操守和既有投資業績,至少有3名具備5年以上股權投資或相關業務經驗的專職高級管理人員;至少有3個股權投資的成功案例,即投資所形成的股權年平均收益率不低于20%,或股權轉讓收益高于原始投資100%以上;
  (四)主要發起人(合伙人)、基金管理機構、托管銀行已基本確定,其他出資人(合伙人)已落實并出具出資承諾函;
  (五)管理團隊的管理和投資運作規范,具有嚴格的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務管理制度;
  (六)工業基金參與設立的母、子基金應當在中基協備案并接受監管。母、子基金的管理人未完成中基協登記前,工業基金對該基金不予出資;
  (七)基金管理人及其董事、監事、高級管理人員在最近3年無重大違法行為。
  第十六條  工業基金對參與設立的母、子基金應當按照“先回本、后分利”的原則進行核算,工業基金收回的本金及收益在工業基金投資期內可以滾動投資。
  第十七條  工業基金一般應在母、子基金存續期滿后退出,退出時與其他出資人同股同權。母、子基金完成清算分配后,工業基金可以對母、子基金的社會出資人及基金管理機構適當讓利。
  原則上,若工業基金從母、子基金退出實現年化收益率超過當期中國人民銀行一年期貸款基準利率的,可將工業基金從該基金退出實現的全部收益按照30%比例返還給該基金社會出資人及管理機構,具體分配方式由母、子基金的社會出資人及管理機構協商確定,并在合伙協議中作出明確約定。
  第十八條  母、子基金存續期未滿但已經達到預期目標的,鼓勵工業基金以其他出資人回購、對外轉讓等方式退出。工業基金參與設立的母、子基金在我市投資額達到本辦法第十四條要求的,工業基金從母、子基金提前退出時,除收回原始投資額外,還應按照退出時中國人民銀行公布的同期存款基準利率收取收益。
  第十九條  工業基金按照約定期限及方式退出直接投資項目時,除收回原始投資額外,還應按照退出時中國人民銀行公布的同期存款基準利率收取收益。
  第二十條  工業基金向受托管理機構支付管理費,主要用于項目盡職調查與評審、投資監管與退出、基金績效評價、審計評估、法律合規以及基金宣傳等運營成本費用。原則上,管理費收取標準按照工業基金上年末實際投資余額的0.3%支付,每年第一季度經管委會審議通過后提取。若基金賬戶余額不足支付管理費,則采用計提方式,待有余額時予以補足。
  第四章  投資決策
  第二十一條  工業基金參與設立母、子基金及直接投資項目的決策程序如下:
  (一)受理申請:項目發起人向受托管理機構提出申請,受托管理機構在確認申報材料完整后正式受理;
  (二)盡職調查:受托管理機構對基金申報材料開展盡職調查,形成《盡職調查報告》,針對較復雜盡職調查事項可引入相應第三方機構;
  (三)評審會評審:《盡職調查報告》形成后,受托管理機構組織召開評審會,形成評審意見;
  (四)投資決策:工業基金出資10億元以下(含)的母、子基金項目,由受托管理機構提交上會材料至管委會辦公室,由管委會辦公室提請管委會進行項目決策并形成會議紀要;直接投資項目及工業基金出資10億元以上的母、子基金項目,由管委會報請市人民政府審議決策,形成會議紀要。
  母、子基金項目上會材料包括:基金設立方案、申請表、出資承諾函、項目儲備及投資計劃、基金章程(合伙協議)草案、委托管理協議草案、資金委托管理協議草案、評審會意見、盡職調查報告等。
  直接投資項目上會材料包括:項目可行性研究報告、資金使用計劃、投資協議草案、評審會意見、盡職調查報告等。
  (五)對外公示:決策通過的擬投資項目在市人民政府網站、市經濟和信息化局網站公示。
  第二十二條  投資項目設立方案經決策后,母、子基金(被投資企業)應在合伙協議(章程)中約定遵守本辦法,并依據協議約定規范運作。
  第二十三條  工業基金從參與設立的母、子基金及直接投資項目的退出(含讓利)決策程序如下:
  (一)受理申請:項目發起人向受托管理機構提出申請,受托管理機構在確認申報材料完整后正式受理;
  (二)盡職調查:受托管理機構對申報材料開展合規性審查,形成合規性審查報告,針對較復雜盡職調查事項可引入相應第三方機構;
  (三)評審會評審:合規性審查報告形成后,受托管理機構組織召開評審會,并形成評審意見;
  (四)投資決策:工業基金出資10億元以下(含)的母、子基金項目的退出(含讓利)方案,由受托管理機構向管委會辦公室提交上會材料,由管委會辦公室提請管委會進行退出(含讓利)方案的決策并形成會議紀要;直接投資項目及工業基金出資10億元以上的母、子基金項目的退出(含讓利)方案,由管委會根據受托管理機構提交的上會資料進行專題會議審議,報請市政府決策,形成會議紀要。存續期內股權轉讓申請材料包括退出方案、股權轉讓協議草案;清算退出申請材料包括清算方案、審計報告、讓利分配方案等。
  第五章  風險控制
  第二十四條  工業基金及參與設立的母、子基金或直接投資項目僅以出資額為限承擔投資損失,不得投資于承擔無限責任的主體,不得對其他投資人承諾投資收益保底或投資不受損失。
  第二十五條  工業基金參與設立的母、子基金清算出現虧損時,先由母、子基金管理人以其對母、子基金的出資承擔虧損,不足部分由出資人按照合伙協議約定的比例分擔。
  第二十六條  工業基金應當建立有效的風險防范和控制機制,在運作過程中不得從事以下業務:
  (一)擔保、抵押、委托貸款等業務;
  (二)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;
  (三)向任何第三方提供贊助、捐贈;
  (四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;
  (五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;
  (六)發行信托或集合理財產品募集資金;
  (七)國家法律法規禁止從事的其他業務。
  第二十七條  工業基金受托管理機構負責對各母、子基金監管和績效評價,按季度向管委會辦公室報送工業基金及參股母、子基金運行情況,及時報告母、子基金法律文本變更、資本增減、管理機構變動、清算與解散等重大事項,并按年度報送工業基金總體運行情況報告和經注冊會計師審計的工業基金年度會計報告。
  第二十八條  工業基金從參與設立的母、子基金或直接投資項目退出時,應當按照合伙協議(章程)約定的條件退出;合伙協議(章程)中沒有約定的,工業基金受托管理機構應當聘請具備相關資質的中介機構對所持基金份額或者股權進行專項審計和資產評估,作為確定退出價格的依據。
  第二十九條  工業基金和母、子基金委托具有資質的商業銀行作為托管銀行,負責基金資金的保管、撥付、結算等日常工作。其中市財政局在工業基金的托管銀行預留印鑒,受托管理機構在工業基金參與設立的母、子基金的托管銀行預留印鑒。各母、子基金根據政策優惠情況自行選定托管銀行。托管銀行應當符合以下條件:
  (一)成立時間在5年以上的股份制商業銀行;
  (二)具有證監會和銀保監會核準的基金托管資格;
  (三)具有基金托管經驗;
  (四)具有專門服務于基金管理和早中期企業的內設機構;
  (五)近3年無重大過失以及行政主管機關或者司法機關處罰的不良記錄。
  第三十條  在加強工業基金風險防范的同時,鼓勵創新、寬容失敗,建立容錯機制,適當提升資本回報容忍度。
   第六章  考核與監督
  第三十一條  工業基金參與設立母、子基金及直接投資項目,應當在市人民政府網站和市經濟和信息化局網站上公示,公示期不少于5個工作日。對公示中發現問題的,工業基金管委會辦公室應當及時組織相關單位及受托管理機構調查核實,并根據職責權限,報管委會或提請市人民政府重新決策。
  第三十二條  工業基金管委會辦公室每年委托第三方專業機構,對工業投資基金的政策目標執行情況,參股設立的母、子基金運行情況,直接投資項目情況開展審計及績效評價,對受托管理機構的履職情況進行考核,并向管委會報告。受托管理機構績效考核結果優秀,管委會可以適當給予受托管理機構一次性獎勵。考核辦法(含獎懲規則)由管委會另行制訂。
  第三十三條  工業基金受托管理機構應主動接受審計、財政、證監會派出機構、中基協等部門機構的監督檢查,對基金運作中不按規定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費等行為,按國家有關法律法規處理。
  第三十四條  工業基金受托管理機構負責對母、子基金及母、子基金管理人進行績效評價,對母、子基金投資規劃、投資進度、資金保管和使用情況進行監管。
  第七章  附則
  第三十五條  本辦法自印發之日起施行,有效期兩年。